CX-E-19B 環(huán)境管理體系認(rèn)證規(guī)則
發(fā)布日期：2025-08-291 引言
1.環(huán)境管理體系認(rèn)證是指獨(dú)立于供求雙方并具有認(rèn)證審核資格的機(jī)構(gòu),可頒發(fā)環(huán)境管理體系認(rèn)證證書(shū)，證明組織的環(huán)境管理體系持續(xù)符合ISO/IEC 17021標(biāo)準(zhǔn)要求及國(guó)際環(huán)境管理有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的活動(dòng)。
2 規(guī)范性引用文件
下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。
CNAS-CC01:2015 ?管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求(ISO/IEC 17021-1:2015,IDT)
CNAS-RC01:2017 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則
CNAS-RC05:2017 多場(chǎng)所認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則
CNAS-CC105：2016 確定管理體系審核時(shí)間(QMS、EMS、OHSMS)
CNAS-CC121：2013 環(huán)境管理體系審核及認(rèn)證的能力要求
CNAS-CC131：2014 質(zhì)量管理體系審核及認(rèn)證的能力要求
GB/T 19011-2021 管理體系審核指南（ISO 19011：2018, IDT）
CX-T-22B 證后審核及管理程序
CX-T-21B 審核方案策劃程序
CX-T-25B授予或拒絕認(rèn)證、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍、暫?；蚧謴?fù)認(rèn)證、撤銷認(rèn)證或更新認(rèn)證控制程序
3 范圍
本程序適用于環(huán)境管理體系認(rèn)證服務(wù)過(guò)程的控制。
本程序也適用于分場(chǎng)所在總部的審核授權(quán)范圍內(nèi)的EMS認(rèn)證的關(guān)鍵活動(dòng)，分場(chǎng)所不得超越總部審核授權(quán)，開(kāi)展EMS認(rèn)證業(yè)務(wù)的關(guān)鍵活動(dòng)。
4 職責(zé)
審核監(jiān)檢部歸口管理，其他部門協(xié)助。
5 申請(qǐng)
5.1 認(rèn)證程序信息
5.1.1市場(chǎng)部應(yīng)要求申請(qǐng)組織的授權(quán)代表提供必要的信息，以便認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定：
·公司章程和簡(jiǎn)介
·擬認(rèn)證企業(yè)須知
·管理體系認(rèn)證申請(qǐng)及信息調(diào)查表
·認(rèn)證合同書(shū)
·申請(qǐng)組織采用的所有影響符合性的外包過(guò)程
·申請(qǐng)組織尋求認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)或其他要求
·是否接受過(guò)與擬認(rèn)證的管理體系有關(guān)的咨詢，如果接受過(guò)，由誰(shuí)提供咨詢。
申請(qǐng)方可通過(guò)電話、信函或面談向公司詢問(wèn)了解EMS認(rèn)證的程序及有關(guān)情況。
5.1.2 當(dāng)申請(qǐng)的認(rèn)證范圍涉及某一特定認(rèn)證項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)向申請(qǐng)人作出必要的解釋。
5.1.3 如果申請(qǐng)人有要求時(shí)，公司應(yīng)向其提供進(jìn)一步的申請(qǐng)信息。
5.2申請(qǐng)
5.2.1公司應(yīng)要求申請(qǐng)方填寫(xiě)正式的、由申請(qǐng)方授權(quán)代表簽字的申請(qǐng)書(shū)。申請(qǐng)書(shū)或附件應(yīng)包括：
a） 申請(qǐng)認(rèn)證的范圍；
b） 申請(qǐng)組織同意遵守認(rèn)證要求，提供審核所需的必要信息。
5.2.2申請(qǐng)方/受審核方應(yīng)填寫(xiě)《管理體系認(rèn)證申請(qǐng)及信息調(diào)查表》。只有當(dāng)DSC收到以下文件才能決定是否進(jìn)行受理評(píng)審：
a) 說(shuō)明申請(qǐng)人的簡(jiǎn)況，如組織的名稱、場(chǎng)所的地址、過(guò)程和運(yùn)作的重要方面、人力資源和技術(shù)資源；申請(qǐng)組織與申請(qǐng)認(rèn)證的領(lǐng)域相關(guān)的一般信息，包括其活動(dòng)，人力與技術(shù)資源，以及適用時(shí)，其在一個(gè)較大實(shí)體中的職能和所處的關(guān)系；
b) 產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程，環(huán)境管理方面的法律法規(guī)名稱及標(biāo)準(zhǔn)代碼、名稱。
·有關(guān)環(huán)境管理體系及其覆蓋的活動(dòng)的一般信息，包括申請(qǐng)認(rèn)證的范圍，組織的名稱、物理場(chǎng)所的地址、過(guò)程和運(yùn)作的重要方面以及任何相關(guān)的法律義務(wù)；
·對(duì)擬認(rèn)證體系和每個(gè)體系所適用的標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的說(shuō)明，申請(qǐng)組織采用的所有影響符合性的外包過(guò)程的信息；申請(qǐng)組織尋求認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)或其他要求；
·接受與管理體系有關(guān)的咨詢的情況。
c) 申請(qǐng)方/受審核方應(yīng)作出以下承諾：
·遵守認(rèn)證的有關(guān)規(guī)定
·為進(jìn)行認(rèn)證審核做出全部必要的安排，包括為進(jìn)行審核、監(jiān)督、復(fù)評(píng)和解決投訴，而準(zhǔn)備待審查文件，開(kāi)放所有區(qū)域，提供記錄（包括內(nèi)審報(bào)告）和準(zhǔn)備相應(yīng)的人員：
·應(yīng)就獲準(zhǔn)認(rèn)證的范圍做宣傳。
·在宣傳認(rèn)證結(jié)果時(shí)不得損害公司的聲譽(yù)，不得做使公司認(rèn)為誤導(dǎo)的或未授權(quán)的聲明。
·當(dāng)認(rèn)證被暫?；虺蜂N后，（不論如何解決的）應(yīng)立即停止涉及認(rèn)證內(nèi)容的廣告、宣傳，并按公司要求交回所有的認(rèn)證文件。
·認(rèn)證只能用來(lái)證明其EMS符合了特定標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件，不能用認(rèn)證來(lái)暗示其產(chǎn)品或服務(wù)得到了公司的批準(zhǔn)。
·確保不采取誤導(dǎo)的方式使用認(rèn)證文件，標(biāo)志和報(bào)告或其中任何部分。
·在傳播媒體中（例如文件、小冊(cè)子或廣告）對(duì)認(rèn)證引用，應(yīng)符合公司的要求。
d) 當(dāng)申請(qǐng)的認(rèn)證范圍涉及某一特定認(rèn)證項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)向申請(qǐng)人作出必要的解釋。
e) 當(dāng)申請(qǐng)方提出要求時(shí)，公司應(yīng)向其提供更詳細(xì)的信息。
5.2.2申請(qǐng)前期資料
組織應(yīng)在合同簽訂前填寫(xiě)認(rèn)證申請(qǐng)書(shū),并按提供審核所需的必要信息和下列文件。
·質(zhì)量手冊(cè)、程序文件和在要求時(shí)的相關(guān)文件。
·內(nèi)審、管理評(píng)審報(bào)告。
·在建項(xiàng)目清單
公司應(yīng)為從申請(qǐng)文件到現(xiàn)場(chǎng)審核前收集的信息保密。
5.3 申請(qǐng)?jiān)u審、合同評(píng)審
5.3.1 申請(qǐng)?jiān)u審
公司市場(chǎng)部及合同評(píng)審人員應(yīng)對(duì)認(rèn)證的申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審內(nèi)容：
組織已建立了文件化的EMS，體系已有效運(yùn)行三個(gè)月以上，并進(jìn)行了至少一次完整的內(nèi)審及管理評(píng)審。
組織基本具備申請(qǐng)認(rèn)證的條件，未發(fā)生過(guò)重大環(huán)境事故。
確定組織申請(qǐng)的認(rèn)證范圍在公司的認(rèn)證范圍內(nèi)，且有能力進(jìn)行審核。
公司合同評(píng)審人員、審核監(jiān)檢部部長(zhǎng)及相關(guān)專業(yè)的專業(yè)管理人應(yīng)對(duì)合同進(jìn)行前期評(píng)審，填寫(xiě)“審核方案策劃表”評(píng)審的內(nèi)容包括：
B) 確定申請(qǐng)方的活動(dòng)領(lǐng)域（組織機(jī)構(gòu)內(nèi)容、邊界）
b) 確定組織整個(gè)活動(dòng)范圍內(nèi)的典型的環(huán)境因素與環(huán)境影響，重要性與程度
c) 確定本公司具有所需的能力，保持決定實(shí)施審核的理由的記錄
d) 確定項(xiàng)目需要投入的審核時(shí)間（人數(shù)）
e) 盡可能識(shí)別各現(xiàn)場(chǎng)的差異，確定抽樣充分程度
f) 包括現(xiàn)場(chǎng)和總部的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核結(jié)果與報(bào)告
g) 管理評(píng)審的結(jié)果
h) 管理體系的成熟度
i) 對(duì)組織現(xiàn)狀的了解程度
j) 組織的規(guī)模，對(duì)于多場(chǎng)所/臨時(shí)場(chǎng)所，盡可能識(shí)別出各現(xiàn)場(chǎng)的差異、確定抽樣充分程度。
k) 組織的復(fù)雜程度
l) 輪班情況
m) 運(yùn)行方式的變化
n) 職能的重復(fù)性
o) 活動(dòng)的種類
p) 環(huán)境因素及其影響的重要性與程度
q) 與敏感環(huán)境潛在的相互作用
r) 評(píng)價(jià)可能影響環(huán)境體系的任何法定的許可或注冊(cè)要求
s) 相關(guān)方的意見(jiàn)。
t) 考慮申請(qǐng)的認(rèn)證范圍、申請(qǐng)組織的運(yùn)作場(chǎng)所、完成審核需要的時(shí)間和任何其他影響認(rèn)證活動(dòng)的因素(語(yǔ)言、安全條件、對(duì)公正性的威脅等)。
根據(jù)上述評(píng)審，公司應(yīng)確定審核組及進(jìn)行認(rèn)證決定需要具備的能力。
5.3.2 合同評(píng)審時(shí)機(jī)
合同評(píng)審應(yīng)在審核合同簽訂前開(kāi)始實(shí)施，以盡可能保證人員有充分的能力實(shí)施全面評(píng)審，合同評(píng)審過(guò)程的結(jié)果應(yīng)在審核中得到確認(rèn)（也可能修改）。審核監(jiān)檢部根據(jù)申請(qǐng)?jiān)u審和合同評(píng)審的結(jié)果，及時(shí)通知申請(qǐng)方簽定合同或不簽定合同,如果不受理認(rèn)證申請(qǐng)則說(shuō)明拒絕的理由。
5.4 合同評(píng)審應(yīng)記錄在“審核方案策劃表”，一旦確認(rèn)受理，合同生效，審核部應(yīng)制定審核計(jì)劃以便進(jìn)行必要的安排，以確保：
l 關(guān)于申請(qǐng)組織及其管理體系的信息充分，可以進(jìn)行審核；
l 認(rèn)證要求得到明確規(guī)定并形成文件，且已提供給申請(qǐng)組織；
l 解決公司與申請(qǐng)組織之間任何已知的理解差異；
l 公司有能力并能夠?qū)嵤┱J(rèn)證活動(dòng)；
l 考慮申請(qǐng)的認(rèn)證范圍、申請(qǐng)組織的運(yùn)作場(chǎng)所、完成審核需要的時(shí)間和任何其他影響認(rèn)證活動(dòng)的因素(語(yǔ)言、安全條件、對(duì)公正性的威脅等）；
l 保持決定實(shí)施審核的理由的記錄。
根據(jù)上述評(píng)審，公司應(yīng)確定審核組及進(jìn)行認(rèn)證決定需要具備的能力。在申請(qǐng)?jiān)u審后，應(yīng)確定是否接受或拒絕客戶的認(rèn)證申請(qǐng)。當(dāng)基于評(píng)審結(jié)果拒絕認(rèn)證申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)記錄拒絕申請(qǐng)的原因并使客戶清楚拒絕的原因。
5.5 審核安排
一旦與申請(qǐng)方簽定合同，審核監(jiān)檢部應(yīng)預(yù)安排審核組，并將有關(guān)資料以及相應(yīng)的“初審文件包”轉(zhuǎn)交給負(fù)責(zé)該組織審核的審核組長(zhǎng)，審核組組成參見(jiàn)GZ-T-18-18B《審核組組成及管理規(guī)定》。管理體系的初次認(rèn)證審核應(yīng)分兩個(gè)階段實(shí)施：第一階段和第二階段。
5.5.1 審核組代表公司對(duì)申請(qǐng)組織實(shí)施文件審查和現(xiàn)場(chǎng)審核，相關(guān)的技術(shù)專家可作為組員為審核組提供技術(shù)支持，技術(shù)專家可以不是審核員。
5.5.2 審核部應(yīng)將申請(qǐng)組織的認(rèn)證時(shí)間排在“月度工作計(jì)劃”之內(nèi)，部長(zhǎng)按照GZ-T-18-08B《管理體系（QES）審核時(shí)間管理規(guī)定》規(guī)定，針對(duì)每個(gè)受審核方確定策劃和完成對(duì)其管理體系的完整有效審核所需的時(shí)間。記錄所確定的時(shí)間及其合理性。在確定審核時(shí)間時(shí)，公司應(yīng)考慮(但不限于)以下方面：
B) 相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；
b) 規(guī)模和復(fù)雜程度；
c) 技術(shù)和法規(guī)環(huán)境；
d) 管理體系范圍內(nèi)活動(dòng)的分包情況；
e) 以前審核的結(jié)果；
f) 場(chǎng)所的數(shù)量和規(guī)模、地理位置以及對(duì)多場(chǎng)所的考慮。
當(dāng)受審核方管理體系包含在多個(gè)地點(diǎn)進(jìn)行的相同活動(dòng)時(shí)，如果使用多場(chǎng)所抽樣，則按GZ-T-18-07B《多現(xiàn)場(chǎng)審核規(guī)定》針對(duì)每個(gè)受審核方將抽樣計(jì)劃的合理性形成文件，以確保對(duì)該管理體系的正確審核。
部長(zhǎng)按按照GZ-T-18-18B《審核組組成及管理規(guī)定》規(guī)定，應(yīng)任命審核組。組成審核組的所有審核員(必要時(shí)，還包括技術(shù)專家)作為一個(gè)整體應(yīng)具備合同評(píng)審時(shí)確定的對(duì)申請(qǐng)組織實(shí)施認(rèn)證的能力要求。部長(zhǎng)應(yīng)根據(jù)審核員和技術(shù)專家專業(yè)能力評(píng)定結(jié)果，以及與受審核方是否存在利益沖突來(lái)選擇合適的審核組，并在專業(yè)能力評(píng)定合格的審核員中選出審核組成員并指定一名審核組長(zhǎng)。
審核組成員名單應(yīng)得到相關(guān)專業(yè)管理人員的確認(rèn)。以確保：
B) 審核組中至少有一名經(jīng)評(píng)定具有相關(guān)專業(yè)能力的國(guó)家注冊(cè)審核員；
b) 進(jìn)行文件審查和制訂審核計(jì)劃的復(fù)檢人員應(yīng)具有相應(yīng)的專業(yè)能力；
c) 當(dāng)審核一個(gè)以電子化過(guò)程和文件為主的EMS時(shí)，應(yīng)考慮審核組運(yùn)用這種審核方法所需要的能力。
d) 審核組長(zhǎng)應(yīng)制定JL-T-18-03B-D《審核計(jì)劃》，并與審核組充分協(xié)商，將具體的過(guò)程、職能、場(chǎng)所、區(qū)域或活動(dòng)的審核職責(zé)分配給審核組每位成員（包括技術(shù)專家）。 審核組成員的任務(wù)分工與所具備的專業(yè)能力相適應(yīng)，專業(yè)人員應(yīng)負(fù)責(zé)審核專業(yè)要素和部門，并保證審核組中非相應(yīng)專業(yè)的成員通過(guò)在審核前技術(shù)專家的講解或?qū)I(yè)管理人員的培訓(xùn)或?qū)ψ鳂I(yè)指導(dǎo)書(shū)的學(xué)習(xí)，了解承擔(dān)分配任務(wù)所需的專業(yè)知識(shí)。 審核組工作的分配應(yīng)當(dāng)考慮審核員的獨(dú)立性和能力的需要、資源的有效利用以及審核員、實(shí)習(xí)審核員和技術(shù)專家的不同作用和職責(zé)。
部長(zhǎng)應(yīng)明確說(shuō)明審核組的任務(wù)，并告知受審核方。部長(zhǎng)應(yīng)要求審核組：
B) 檢查和驗(yàn)證受審核方與管理體系相關(guān)的結(jié)構(gòu)、方針、過(guò)程、程序、記錄及相關(guān)文件；
b) 確定上述方面滿足與擬認(rèn)證范圍相關(guān)的所有要求；
c) 確定受審核方有效地建立、實(shí)施并保持了管理體系過(guò)程和程序，以便為建立對(duì)受審核方管理體系的信任提供基礎(chǔ)；
告知受審核方其方針、目標(biāo)及指標(biāo)(與相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致)與結(jié)果之間的任何不一致，以使其采取措施。
審核組成員（包括技術(shù)專家）的所有審核記錄都應(yīng)當(dāng)交給審核組長(zhǎng)， 由公司集中妥善保管， 特別是涉及保密或知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的工作文件/記錄。
5.5.3 下列情況必須充分考慮審核組專業(yè)能力：
B) 審核的專業(yè)有特殊要求；
b) 受審核方工藝特別復(fù)雜且容易導(dǎo)致質(zhì)量事故。
c) 審核電子化EMS的審核員能力和信息安全。
d) 考慮配置必要的資源，如計(jì)算機(jī)及計(jì)算機(jī)輔助的審核技術(shù)，可能包括諸如電視電話會(huì)議，網(wǎng)絡(luò)會(huì)議，網(wǎng)絡(luò)交流，遠(yuǎn)程電子方式獲得EMS文檔和/或EMS過(guò)程等，并注意審核有效性和效率審核過(guò)程的完整性。
技術(shù)專家在審核中的職責(zé)和權(quán)利：
B）參加審核組的活動(dòng)，在專業(yè)及技術(shù)上給審核員提供咨詢意見(jiàn)或建議；
b）服從審核組安排，協(xié)助審核員一起完成審核任務(wù)；
c）參加審核組有關(guān)會(huì)議，發(fā)表自己的意見(jiàn)和看法。
d）技術(shù)專家不能出具不符合報(bào)告。
5.5.4 DSC須將擬選定的審核小組成員名單（通過(guò)審核計(jì)劃）通知給申請(qǐng)組織，并使其有足夠的時(shí)間提醒申請(qǐng)組織對(duì)所指派的審核員和專家是否有異議。若申請(qǐng)單位希望更換某個(gè)或某幾個(gè)審核組成員時(shí)，應(yīng)要求其提出合理理由，如旨在避免引起偏見(jiàn)或利益沖突，DSC可以更換審核組成員并重新征得申請(qǐng)單位的同意。
審核監(jiān)檢部應(yīng)向受審核方提供審核組每位成員的姓名，并在受審核方請(qǐng)求時(shí)使其能夠了解每位成員的背景情況。應(yīng)留出足夠的時(shí)間，以使受審核方能夠?qū)δ骋粚徍藛T或技術(shù)專家的任命表示反對(duì)，并在反對(duì)有效時(shí)使公司能夠重組審核組。
部長(zhǎng)應(yīng)提前與受審核方就審核計(jì)劃進(jìn)行溝通，并商定審核日期。
一旦與申請(qǐng)組織確定了審核組。部長(zhǎng)應(yīng)正式發(fā)出JL-T-18-02B-D《審核派出指令》，發(fā)給適當(dāng)?shù)墓ぷ魑募瑢徍擞?jì)劃和日期應(yīng)得到組織同意。該指令應(yīng)要求審核組核實(shí)組織的結(jié)構(gòu)、方針和程序，并確認(rèn)滿足有關(guān)認(rèn)證范圍的所有要求，且程序得到實(shí)施并對(duì)組織的管理體系提供信任。
5.5.5經(jīng)專業(yè)管理人員確認(rèn)的具有相應(yīng)專業(yè)能力人員應(yīng)制訂/確認(rèn)審核計(jì)劃，明確分工，審核小組的成員則應(yīng)準(zhǔn)備各自的檢查清單。
B) 審核組長(zhǎng)或其指定人員負(fù)責(zé)文件審核/復(fù)檢，前期資料審查，只有文件基本符合標(biāo)準(zhǔn)的情況下才能進(jìn)行審核。
b) 審核組長(zhǎng)應(yīng)確保審核及審核計(jì)劃的制訂，應(yīng)由具備相應(yīng)專業(yè)能力的審核員進(jìn)行或復(fù)檢。
C) 審核員應(yīng)根據(jù)審核計(jì)劃的分工編寫(xiě)或補(bǔ)充“檢查表”?！皺z查表”應(yīng)交組長(zhǎng)確認(rèn)。
d) 審核組長(zhǎng)應(yīng)召集審核組成員舉行審核前“首次會(huì)議”，明確審核的實(shí)施策略以及應(yīng)注意的事項(xiàng)。
5.6審核
管理體系的初次認(rèn)證審核應(yīng)按《管理體系兩階段審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》要求，實(shí)行兩個(gè)階段（第一階段審核、第二階段審核）。
5.6.1 第一階段審核
5.6.1.1 第一階段審核目的：
1）確定受審核方已按約定標(biāo)準(zhǔn)建立并運(yùn)作了一個(gè)管理體系，并依此確認(rèn)受審核方對(duì)審核的準(zhǔn)備程度；
2）為第二階段審核作準(zhǔn)備工作：
——為策劃第二階段審核提供關(guān)注點(diǎn)；
——審查第二階段審核所配置資源的充分性。
為實(shí)現(xiàn)審核目的，對(duì)于大多數(shù)管理體系而言，至少部分第一階段審核活動(dòng)在受審核方的場(chǎng)所進(jìn)行。
審核組長(zhǎng)結(jié)合文件審查和前期溝通情況，提出是否實(shí)施一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的意見(jiàn)。部長(zhǎng)依據(jù)組長(zhǎng)的建議，作出是否到現(xiàn)場(chǎng)的決定。非現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)滿足《管理體系兩階段審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》中“4.1.3.2”列示的非現(xiàn)場(chǎng)審核條件之一；對(duì)于符合其中必須實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核條件之一的認(rèn)證項(xiàng)目，部長(zhǎng)應(yīng)安排審核組在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施第一階段審核。
當(dāng)?shù)谝浑A段任務(wù)書(shū)安排為非現(xiàn)場(chǎng)審核方式時(shí)，審核方法不僅限于文件式審查方式，還可通過(guò)電話、網(wǎng)絡(luò)等方式獲得相關(guān)信息。審核組應(yīng)按4.6.1.2~4形成齊套審核記錄/報(bào)告。
5.6.1.2第一階段審核內(nèi)容
——與領(lǐng)導(dǎo)層、管理者代表、體系策劃部門進(jìn)行交流
——現(xiàn)場(chǎng)觀察生產(chǎn)/服務(wù)過(guò)程、設(shè)備設(shè)施、區(qū)域及相關(guān)活動(dòng)
——走訪分場(chǎng)所/重要臨時(shí)場(chǎng)所
與領(lǐng)導(dǎo)層、管理者代表、體系主導(dǎo)部門交談
B）審核組織的管理體系文件，就文件審查意見(jiàn)與組織交流確認(rèn)。
b）評(píng)價(jià)組織的運(yùn)作場(chǎng)所和現(xiàn)場(chǎng)的具體情況，確定第二階段審核的準(zhǔn)備情況。
c）了解體系建立與運(yùn)行的基本情況，判斷組織理解和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況。
了解關(guān)鍵過(guò)程/環(huán)境因素/危險(xiǎn)因素的辯識(shí)和評(píng)價(jià)過(guò)程的合理性；
審查管理方針的制定與貫徹情況，組織的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案合理性及實(shí)施情況。
d）收集關(guān)于組織的管理體系范圍、過(guò)程和場(chǎng)所的必要信息。
了解適用的法律和其他要求的獲取、識(shí)別程序?qū)嵤┣闆r；
了解組織法律法規(guī)的遵循情況；
了解組織的架構(gòu)，分場(chǎng)所/臨時(shí)場(chǎng)所的分布情況。
e）與組織商定第二階段審核的細(xì)節(jié)。
f）評(píng)價(jià)組織內(nèi)部審核與管理評(píng)審的策劃和實(shí)施情況。
結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)觀察，與體系策劃推進(jìn)部門交談
g）結(jié)合可能的重要因素充分了解組織的管理體系和現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)作：
了解主要生產(chǎn)工藝過(guò)程/主要污染源及處理設(shè)施/危險(xiǎn)源及安全設(shè)施；
確定第二階段審核提供關(guān)注點(diǎn)。
交換第一階段審核情況，商定第二階段審核日期。
應(yīng)安排集中現(xiàn)場(chǎng)察看的時(shí)間，大企業(yè)還可安排集中座談的時(shí)間，以利于審核組高效、全面地了解企業(yè)與環(huán)境管理有關(guān)的基本情況；
專業(yè)審核員應(yīng)承擔(dān)生產(chǎn)/服務(wù)過(guò)程識(shí)別、過(guò)程的策劃、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)遵守情況的審核，了解生產(chǎn)工藝、關(guān)鍵過(guò)程和績(jī)效等情況。
一階段對(duì)于多場(chǎng)所的審核重點(diǎn)應(yīng)放在總部，以全面了解情況，確保同一環(huán)境管理體系應(yīng)用于所有場(chǎng)所，并為二階段審核確定抽樣方案，總部審核時(shí)間應(yīng)充分；
一階段對(duì)于分場(chǎng)所審核的樣本數(shù)不做統(tǒng)一規(guī)定，項(xiàng)目管理人員先按一般規(guī)定的人日數(shù)口頭通知審核組長(zhǎng)，審核組長(zhǎng)通過(guò)文審以及對(duì)受審核方活動(dòng)、產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝的熟悉程度確定分場(chǎng)所審核的樣本數(shù)，并與項(xiàng)目管理人員溝通；分場(chǎng)所的選擇應(yīng)首先選擇風(fēng)險(xiǎn)較大的分場(chǎng)所；三類風(fēng)險(xiǎn)的組織，可只考慮總部所在地的分場(chǎng)所。
審核組長(zhǎng)編制的審核計(jì)劃經(jīng)審核部經(jīng)理或其指定人員簽署批準(zhǔn)后，提前傳遞給受審核方，并予以確認(rèn)。
現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中如需調(diào)整審核計(jì)劃必須與審核部電話溝通說(shuō)明現(xiàn)場(chǎng)情況及調(diào)整的內(nèi)容，經(jīng)同意后審核組長(zhǎng)可在審核計(jì)劃中補(bǔ)充說(shuō)明。
5.6.1.3第一階段審核，不論現(xiàn)場(chǎng)審核/非現(xiàn)場(chǎng)審核，一律使用JL-T-18-29B-D《DSC管理體系第一階段檢查表》。
5.6.1.4現(xiàn)場(chǎng)/非現(xiàn)場(chǎng)第一階段審核，均使用統(tǒng)一格式的JL-T-19-13B-D《管理體系第一階段審核報(bào)告》。明確第二階段審核提供關(guān)注點(diǎn)，提出第二階段審核所需資源（人日數(shù)、專業(yè)能力要求、審核路線）的建議，作出第一階段審核結(jié)論，判斷具備/不具備實(shí)施第二階段審核條件，可否實(shí)施二階段審核。
審核監(jiān)檢部在確定第一階段審核和第二階段審核的間隔時(shí)間時(shí)，應(yīng)考慮受審核方解決第一階段審核中識(shí)別的任何需關(guān)注問(wèn)題所需的時(shí)間，也可能需要調(diào)整第二階段審核的安排。必須將上述整改后，再進(jìn)行二階段審核。
5.6.2 第二階段審核
第二階段審核的目的是評(píng)價(jià)受審核方管理體系的實(shí)施情況(包括有效性)。第二階段審核應(yīng)在受審核方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，除了訪問(wèn)物理場(chǎng)所(如工廠)外，“現(xiàn)場(chǎng)”審核可以包括對(duì)包含管理體系審核相關(guān)信息的電子化場(chǎng)所的遠(yuǎn)程訪問(wèn)，也可以考慮使用電子手段實(shí)施審核，并至少覆蓋以下方面：
a) 與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù)；
b) 根據(jù)關(guān)鍵績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)(與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致），對(duì)績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)審的情況；
c) 受審核方的管理體系和績(jī)效中與遵守法律有關(guān)的方面；
d) 受審核方過(guò)程的運(yùn)作控制；
e) 內(nèi)部審核和管理評(píng)審；
f) 針對(duì)受審核方方針的管理職責(zé)；
g) 規(guī)范性要求、方針、績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)(與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致)、適用的法律要求、職責(zé)、人員能力、運(yùn)作、程序、績(jī)效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)系；
第一階段審核采用非現(xiàn)場(chǎng)審核方式時(shí)，第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核人日應(yīng)為兩個(gè)階段現(xiàn)場(chǎng)審核人日之和。
5.6.3 認(rèn)證范圍
認(rèn)證范圍是指擬認(rèn)證組織在特定的場(chǎng)所和確定的管理控制下的具體活動(dòng)。對(duì)于不同性質(zhì)和不同行業(yè)的申請(qǐng)單位，其環(huán)境管理體系認(rèn)證所覆蓋的范圍，可按申請(qǐng)單位合同要求表達(dá)方式予以描述，應(yīng)防止組織把應(yīng)該包含在EMS中的運(yùn)行要素從認(rèn)證范圍內(nèi)剔除。
5.6.3.1 ?● 認(rèn)證范圍可以由以下方面確定